CORPORATE GOVERNANCE
企業管治

內部監控

董事會知悉其負責維持及檢討本集團內部監控系統之成效。本集團推行該系統以盡可能減低本集團所面臨之風險及用作日常業務營運之管理工具。該系統可就錯誤陳述或損失提供合理而非絕對保證。內部監控系統主要由管理層負責設計、實施及維護,以保護股東投資及本集團資產。所有資本及盈利項目之預算及預測乃由高級管理層編制及檢討。管理層嚴密監控業務活動並每月將經營之財務業績與預算╱預測進行對比檢討。

內部審核部門被委派對內部監控系統所有重要監控(包括財務、營運及合規方面)之充足性及有效性進行分析及獨立評價;向管理層報告審核檢討結果或不規範行為及就實施必要步驟及行動以提高本集團內部監控向彼等提供意見;及定期向審核委員會及董事會匯報內部審核檢討之結果及經協定之行動計劃。

於本年度,管理層已對監控環境及其相關已識別風險作分析,並實施多項監控。檢討方法包括與有關員工進行會晤、檢討內部監控系統之有關文件及評估對內部監控設計中任何瑕疵之發現,以及就改善措施提供推薦建議及評估實施有關建議之有效性(倘適用)。檢討範圍與結果經已向審核委員會匯報及經其審閱。

本集團亦已設有下列政策及程序,以增強內部監控系統之效率:

i. 就租賃本集團物業而言,已就租金收入、租賃條款及條件、委任代理、資產安全及表現審閱之監控制定政策及檢查清單;

ii. 收購物業的內部程序;

iii. 定期為管理層編製收入、借據簽單應收款賬齡及應收款賬齡的報告及內部財務報告,此舉提供本集團財務表現的持平及易於理解之評估;

iv. 內部審計部門對於賭場內持有之現金、籌碼及客戶存碼及賭場優惠券進行突擊點算,以保障資產;

v. 定期審閱酒店及博彩業務部門之營運系統,以確保服務質素;在多個門店亦進行問卷調查以徵求客戶有關改進服務的反饋;

vi. 每月向董事及高級管理層提供內部財務資料的更新,載有本集團表現、財務狀況及前景的持平及易於理解的評估,並具有充足詳情;

vii. 內幕資料披露機制及程序,以在內部工作組(如需要)協助下,確保任何一名或多名高級人員得悉的任何重大資料須予及時識別、評估及提交(倘適用)至董事會。董事會須就披露作出適時決定(如需要),並採取適當措施將內幕消息保密,直至妥善發佈內幕消息為止;

viii. 有關遵守法律及監管規定之政策與常規會由企業管治委員會定期檢討及監督;

ix. 設有持續關連交易合規委員會以定期監察、控制及檢討本公司之關連交易及持續關連交易,並確保妥為符合一切相關法律及法規、上市規則及披露規定;

x. 設立舉報政策以讓本集團僱員在無須擔心的情況下就財務匯報、內部監控或其他事宜中的可能不當行為提出關注;及

xi. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策及程序,以確立打擊洗錢及恐怖主義融資犯罪之總體框架,並提供指引以防止本集團之員工及客戶╱顧客╱供應商╱賣家及承包商被濫用於洗黑錢、恐怖分子資金籌集或其他金融犯罪,並已列出若干潛在可疑交易╱活動的跡象,供員工參考。法律及秘書部門、內部審核部門及人力資源部將定期監督及審查該政策及程序的適用性及有效性。

董事會及審核委員會已就內部監控系統之成效(包括財務、營運、合規監控、風險管理職能)及本公司之會計及財務滙報職能方面的員工資源、員工資歷及經驗,以及員工所接受的培訓課程及有關預算是否足夠進行檢討。董事會認為,本公司一直維持穩健及有效之內部監控,以保障股東之投資及本集團之資產。