CORPORATE GOVERNANCE
企业管治

内部监控

董事会知悉其负责维持及检讨本集团内部监控系统之成效。 本集团推行该系统以尽可能减低本集团所面临之风险及用作日常业务营运之管理工具。该系统可就错误陈述或损失提供合理而非绝对保证。内部监控系统主要由管理层负责设计、实施及维护,以保护股东投资及本集团资产。所有资本及盈利项目之预算及预测乃由高级管理层编制及检讨。管理层严密监控业务活动并每月将经营之财务业绩与预算╱预测进行对比检讨。

内部审核部门被委派对内部监控系统所有重要监控(包括财务、营运及合规方面)之充足性及有效性进行分析及独立评价;向管理层报告审核检讨结果或不规范行为及就实施必要步骤及行动以提高本集团内部监控向彼等提供意见;及定期向审核委员会及董事会汇报内部审核检讨之结果及经协定之行动计划。

于本年度,管理层已分析监控环境及风险评估,物色所实施之各种监控系统。检讨方法包括与有关管理层及员工进行会晤、检讨内部监控系统之有关文件及评估对内部监控设计中任何瑕疵之发现,以及就改善方面提出推荐意见(倘适当)。检讨范围与结果经已向审核委员会汇报及经其审阅。

本集团亦已设有下列政策及程序,以增强内部监控系统之效率:

i. 就租赁本集团物业而言,已就租金收入、租赁条款及条件、委任代理、资产安全及表现审阅之监控制定政策及检查清单;

ii. 收购物业的内部程序;

iii. 定期为管理层编制收入、借据签单应收款账龄及应收款账龄的报告及内部财务报告,此举提供本集团财务表现的持平及易于理解之评估;

iv. 内部审计部门对于赌场内持有之现金、 筹码及客户存码及赌场优惠券进行突击点算,以保障资产;

v. 定期审阅酒店及博彩业务部门之营运系统,以确保服务质素;在多个门店亦进行问卷调查以征求客户有关改进服务的反馈;

vi. 每月向董事及高级管理层提供内部财务资料的更新,载有本集团表现、财务状况及前景的持平及易于理解的评估,并具有充足详情;

vii. 内幕资料披露机制及程序,以在内部工作组(如需要)协助下,确保任何一名或多名高级人员得悉的任何重大资料须予及时识别、评估及提交(倘适用)至董事会。董事会须就披露作出适时决定(如需要),并采取适当措施将内幕消息保密,直至妥善发布内幕消息为止;

viii. 有关遵守法律及监管规定之政策与常规会由企业管治委员会定期检讨及监督;

ix. 设有持续关连交易合规委员会以定期监察、控制及检讨本公司之持续关连交易,确保妥为符合一切相关法律及法规及上市规则;及

x. 设立举报政策以让本集团雇员在无须担心的情况下就财务汇报、内部监控或其他事宜中的可能不当行为提出关注;及

xi. 打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策及程序,以确立打击洗钱及恐怖主义融资犯罪之总体框架,并提供指引以防止本集团之员工及客户╱顾客╱供应商╱卖家及承包商被滥用于洗黑钱、恐怖分子资金筹集或其他金融犯罪,并已列出若干潜在可疑交易╱活动的迹象,供员工参考。法律及秘书部门、内部审核部门及人力资源部将定期监督及审查该政策及程序的适用性及有效性。

董事会及审核委员会已就内部监控系统之成效(包括财务、营运、合规监控、风险管理职能)及本公司之会计及财务汇报职能方面的员工资源、员工资历及经验,以及员工所接受的培训课程及有关预算是否足够进行检讨。董事会认为,本公司一直维持稳健及有效之内部监控,以保障股东之投资及本集团之资产。